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貴陽可行性研究報告公司梳理投資項目初步設計審批的審查重點

政府投資項目初步設計審批對象、權限及流程

 1.1 審批對象 

對于采取直接投資和資本金注入的項目，屬于政府投資項目，實行審批制，政府管理主要側重于項目決策、實施過程、資金使用等環節管理；對于采用投資補助和貸款貼息的項目，屬于企業投資項目，實行核準制或備案制，政府管理主要側重于資金的管理，一般不過多干預項目具體的決策和實施。采用直接投資和資本金注入的項目必須編制初步設計并提出概算，履行審批手續。對于PPP項目，辨別政府資金注入方式主要看資金和項目的關系以及投資所形成資產的屬性。采取資本金注入的PPP項目，也應該嚴格履行初步設計審批手續。采用工程總承包方式的政府投資項目，應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發包。

1.2 審批權限 

在國.家層面，水運工程、公路建設等項目由交通運輸部相關部門審批初步設計；民航專業工程及民航建設項目初步設計由中國民航局審批；水利基建項目初步設計由水利部審批；其他政府投資項目初步設計由國.家發展改革委審批。

目前，大多數省級政府部門參照國.家相關部委審批權限開展初步設計審批工作。隨著“放管服”的不斷深入，審批權限不斷下放。

一般來說，初步設計的審批權限與可研階段的審批權限同步，即項目可研報告由哪一級審批部門審批，初步設計也由同級審批部門審批。

1.3 審批流程 

為嚴格執行并聯審批制度、規范投資審批行為，提高投資審批“一網通辦”水平，國.家發展改革委員會會同多部門印發了《全國投資項目在線審批監管平臺投資審批管理事項統一名稱和申請材料清單》（發改投資〔2019〕268號），提出了項目單位在線提交的申請材料和部門的批準文件，作為后續審批事項申請材料的，應通過在線平臺共享獲得，不得要求項目單位重復提交。

因此，政府投資項目初步設計審批，項目單位應通過全國投資項目在線審批監管平臺進行申報，上傳初步設計審批申請文件、工程可行性研究報告批復、初步設計文件等材料。

審批單位通過在線平臺對項目進行網上初審，決定是否受理。對政府投資項目不予批準的，書面通知項目單位并說明理由。

對經濟社會發展、社會公眾利益有重大影響或者投資規模較大的政府投資項目，審批單位應當在中介服務機構評估、公眾參與、專.家評議、風險評估的基礎上作出是否批準的決定。

政府投資項目初步設計審批的審查重點

2.1 政策方面 

項目初步設計及提出的概算要符合可行性研究報告批復，主要包括項目的建設內容、建設規模、總投資、建設地點等內容。

對于建設規模、建設內容發生較大變化或建設地點變更的項目以及初步設計提出的投資概算超過經批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的項目應當報原可研審批部門重新審批后再進行初步設計審批。

上述現象可以分兩種情形：

一是擅自擴大規模或提高標準，這種情形項目單位應當嚴格按照可研批復重新編制初步設計，并提出合理概算；

二是可行性研究不充分、不深入，這種情形項目單位應當重新編制可行性研究報告并報送原可研部門批準后，再進行初步設計編制。

2.2 專業技術方面 

項目初步設計要符合國.家、行業的有關標準、規范和設計深度要求。如《鐵路建設項目預可行性研究、可行性研究和設計文件編制辦法》適用于新建（改建）的高速鐵路、城際鐵路、客貨共線鐵路、重載鐵路、鐵路樞紐、鐵路及公鐵合建特大橋、大型站房等大中型建設項目。

該辦法進一步規范了鐵路建設項目各階段設計文件組成與內容、統一了設計文件編制深度的標準，包含了鐵路勘察設計的基礎要求和基本準則，是我國鐵路建設的重要標準支撐。

工業民用建筑領域有住房城鄉建設部印發的《建筑工程設計文件編制深度規定（2016版）》，該規定明確提出初步設計文件編制深度的基本要求，并且要求在滿足該規定的基礎上，設計深度尚應符合各類專項審查和工程所在地的相關要求。

水利水電、公路工程領域，有《水利水電工程初步設計報告編制規程》、《公路工程基本建設項目設計文件編制辦法》等標準規范。

項目初步設計總平面布置及功能布局要合理，符合規劃、用地、環境保護、安全生產、消防等有關要求；各有關專業要執行國.家工程技術規范和行業標準，采用的新技術、新材料要安全、可靠、可行；概算的編制原則、內容、計算方法要符合國.家和地方現行規定。

政府投資項目遵循經濟、實用、安全的原則，把錢用在刀刃上，不搞表面功夫，不搞架子工程。

2.3 設計變更和概算調整 

批準的初步設計及核定的概算是項目建設實施和控制投資的依據，不能擅自調整和突破概算。

因項目建設期價格大幅上漲、政策調整、地質條件發生重大變化和自然災害等不可抗力因素等原因導致原設計方案及核定概算不能滿足工程實際需要的，可以申請設計變更和概算調整，超出的資金由項目單位落實來源。

除上述四大原因外，項目實施過程中發生的重大設計變更或超概行為都屬于違規行為。

這里的重大設計變更主要指的是項目的建設規模、設計標準、主要建筑結構形式、主要工藝、重要設備、重大技術問題處理措施、施工組織設計發生變化。

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